本文件规定了证券经营机构投资者适当性管理工作中，投资者评估数据的建设目标及数据范围，内
部评估数据的评估口径、数据范围、数据要素，外部评估数据引入原则、评估机制、数据范围及引入流
程规范等，并提供了投资者评估数据的最佳实践。
本文件适用于证券经营机构建立规范统一的投资者评估数据体系，为动态评估投资者风险承受能力
和风险偏好提供了数据基础。
本文件不适用于涉及国家秘密的数据。 |
| | 英文名称： | Investor suitability management for securities institution-lnvestor rating data requirements | | 中标分类： | 综合>>经济、文化>>A11金融、保险 | | ICS分类： | 社会学、 服务、公司(企业)的组织和管理、行政、运输>>03.060金融、银行、货币体系、保险 | | 发布部门： | 中国证券监督管理委员会 | | 发布日期： | 2022-11-14 | | 实施日期： | 2022-11-14 | | 提出单位： | 全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会(SAC/TC 180/SC4) | | 归口单位： | 全国金融标准化技术委员会（SAC/TC 180） | | 起草单位： | 中国证券监督管理委员会、中证信息技术服务有限责任公司、中证信用增进股份有限公司等 | | 起草人： | 姚前、蒋东兴、周云晖、路一、李向东、赵昕倩、张剑文、赵方、傅瑜强等 | |
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